第一 應(yīng)以法律形式明確監(jiān)管機構(gòu)的責(zé)任和權(quán)力。

第二 規(guī)定監(jiān)管機構(gòu)具有政治和商業(yè)上的獨立性，以免其監(jiān)管行為帶有政治上的傾向性和經(jīng)濟上的利益沖突，影響監(jiān)管的公正性。

第三 強調(diào)監(jiān)管制度的公開性、公平性、一致性。

第四  在監(jiān)管政策形成前，應(yīng)進(jìn)行公開咨詢、聽證。

第五 監(jiān)管者應(yīng)承擔(dān)起教育投資者的責(zé)任和義務(wù)。

第六 應(yīng)建立對監(jiān)管者進(jìn)行監(jiān)督的機制。