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企業(yè)重組上市IPO

香港證監(jiān)會研究實時識別落盤身份 方便查可疑交易

中新網(wǎng)3月10日電 據(jù)香港《大公報》報道,隨著香港本地市場愈趨復(fù)雜,香港證監(jiān)會去年計劃推出“投資者編碼”制度。香港證監(jiān)會市場監(jiān)察部執(zhí)行董事雷祺光接受外電專訪時表示,采用投資者編碼可維持市場透明度及降低波動性,但未有透露公眾咨詢時間表。對此,香港證券業(yè)協(xié)會主席繆英源期望,有關(guān)客戶落盤數(shù)據(jù)能夠由第三方機構(gòu)管理,并建立健全申索制度,才能讓投資者安心。
香港證監(jiān)會去年曾推出“投資者編碼”構(gòu)想,[如何在廣州注冊香港公司服務(wù)]惟證券業(yè)界對此規(guī)例持保留態(tài)度,公眾咨詢工作亦一直只聞樓梯響。雷祺光昨日接受外電訪問時再提及有關(guān)構(gòu)想。雷祺光表示,現(xiàn)時監(jiān)管部門只能夠監(jiān)察證券行實時交易,但通過投資者編碼制度,便可以知悉每宗交易的參與者身份。香港證監(jiān)會將會評估內(nèi)地、韓國和馬來西亞等市場采用投資者識別記錄的情況,及研究美國證監(jiān)會提高市場審查能力計劃。
雷祺光強調(diào),香港證監(jiān)會希望維持市場透明度,及減低股市波動性,也更有效監(jiān)察滬港通交易情況。他又稱,香港證監(jiān)會在實行投資者編碼前,會咨詢銀行及證券業(yè)界意見,惟他并無透露咨詢時間表。據(jù)早前報道指出,香港證監(jiān)會研究投資者編碼只適用于股票現(xiàn)貨交易,初期并未涵蓋期貨產(chǎn)品。
繆英源表示,現(xiàn)時證券商在接到香港證監(jiān)會要求索取客戶事務(wù)數(shù)據(jù)后,一般情況都會按指示呈予對方,只是過程需時。倘若采用投資者編碼制度,且數(shù)據(jù)庫由香港證監(jiān)會管有,的確可提高市場監(jiān)察效率,惟難免引發(fā)客戶敏感數(shù)據(jù)的恰當(dāng)處理問題。簡言之,如沒有第三方監(jiān)管證監(jiān)會何時用、如何用這些私人數(shù)據(jù),將有可能削弱投資者信心。因此,當(dāng)局應(yīng)設(shè)立第三方機構(gòu)管有投資者編碼數(shù)據(jù),并制訂健全申索數(shù)據(jù)制度。
繆英源續(xù)稱,同樣值得關(guān)注的是,[如何在杭州注冊香港公司服務(wù)]如果香港先于其他歐美等發(fā)達市場采用投資者編碼制,這或會導(dǎo)致海外投資者減少在香港市場進行投資活動,影響本地金融業(yè)發(fā)展。東英亞洲證券創(chuàng)辦合伙人陳立德同樣認為,當(dāng)局須設(shè)立獨立部門處理投資者編碼數(shù)據(jù),他個人估計,香港證監(jiān)會最快在下月進行公眾咨詢。
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