什麼是「信托或公司服務提供者 (“TCSP”)」牌照？

根據(jù)《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例 (“AMLO”)》，除了認可的會計專業(yè)人士及法律專業(yè)人士外，任何人在香港經(jīng)營信托或公司服務業(yè)務，必需備有「信托或公司服務提供者 (“TCSP”)」牌照。有關信托或公司服務提供者的發(fā)牌制度，由香港公司注冊處執(zhí)行。

何謂「經(jīng)營信托或公司服務業(yè)務」？

• 成立法團或其他法人；
• 擔任或安排另一人擔任 —
  • 法團的董事或秘書；
  • 合夥的合夥人；或
  • 就其他法人而言，一個相類似的位置或職位；
• 為法團丶合夥或任何其他法人或法律安排，提供注冊辦事處丶營業(yè)地址丶
  通訊或行政地址；
• 擔任或安排另一人擔任 —
  • 明示信托或相類似法律安排的受托人；或
  • 某人的代名股東，但如該人為法團并且其證券是在認可證券市場上市者，
    則不包括該人。

作為瑞豐德永 的客戶，什麼事情我須要知道呢？

• 為您提供信托或公司服務的供應商，必須是TCSP 持牌人丶會計專業(yè)人士或法律專業(yè)人士。您可以向公司注冊處之信托或公司服務提供者注冊辦事處取得牌照持有人的資料∶
  
• TCSP持牌人必須采取一切合理措施，確保遵守AMLO所規(guī)定的反法錢(“AML”)及反恐怖主義融資(“CTF”)要求。為了落實上述要求，TCSP持牌人必須在客戶盡職調(diào)查丶客戶監(jiān)控丶客戶風險評估丶記錄保存及可疑交易報告中實施適當?shù)某绦颉Ｍ瑫r，TCSP持牌人於關於AML/CTF的調(diào)查之中，是香港執(zhí)法部門的聯(lián)絡點。

香港信托及公司注冊持牌服務條例

香港公司注冊處于2018年1月發(fā)布公告，信托及公司服務提供者新許可證制度根據(jù)《反洗錢及反恐融資條例》將于2018年3月1日生效。信托或公司服務提供者須向公司注冊處處長申請牌照，并須符合“適當人選”準則，方可在香港經(jīng)營提供信托或公司服務的業(yè)務。任何人如在香港無牌經(jīng)營信托或公司服務業(yè)務，即屬犯罪。如果香港公司選擇無持牌經(jīng)營的機構作為秘書公司，同樣也會受到處罰。