證監(jiān)會(huì)昨天在每月刊物《資識(shí)集》中表示，無(wú)論證券、期貨及期權(quán)，厘訂孖展按金要求均由經(jīng)紀(jì)行全權(quán)酌情決定；當(dāng)然，期貨和期權(quán)的相關(guān)按注冊(cè)離岸公司金要符合結(jié)算所的最低按金要求。

近日港股市況波動(dòng)，期貨及期權(quán)結(jié)算所追收經(jīng)紀(jì)行按金并不鮮見(jiàn)，客戶(hù)因此亦被追收按金。香港證監(jiān)會(huì)提醒投資者，每家經(jīng)紀(jì)行追收孖展按金的政策不同，如果投資者戶(hù)口的結(jié)余下跌至低于預(yù)設(shè)的最低按金要求時(shí)，經(jīng)紀(jì)行有權(quán)替客戶(hù)斬倉(cāng)或強(qiáng)制平倉(cāng)，毋須事先通知。

至于繳付孖展差額的期限，證監(jiān)會(huì)指出，在市況波動(dòng)時(shí)，結(jié)算所可能要求經(jīng)紀(jì)行在很短時(shí)間內(nèi)繳付孖展差額，故經(jīng)紀(jì)行亦可能要求客戶(hù)在很短時(shí)間內(nèi)繳付客戶(hù)本身的孖注冊(cè)香港公司展差額，例如一小時(shí)內(nèi)。

證監(jiān)會(huì)表示，其中一個(gè)關(guān)于追收孖展按金的常見(jiàn)條款是，當(dāng)客戶(hù)的證券價(jià)值或資金水平跌至低于預(yù)設(shè)的最低按金要求時(shí)，經(jīng)紀(jì)行有權(quán)替客戶(hù)斬倉(cāng)或強(qiáng)制平倉(cāng)，毋須事先作出任何通知；同時(shí)，經(jīng)紀(jì)行有權(quán)決定按什么價(jià)格，以及在何時(shí)替客戶(hù)斬倉(cāng)或平倉(cāng)。

擬禁用手機(jī)收交易指示

另外，證監(jiān)會(huì)正就修訂相關(guān)《操守準(zhǔn)則》展開(kāi)為期兩個(gè)月的公眾咨詢(xún)，其中建議禁止使用流動(dòng)電話收取客戶(hù)交易指示，原因是避免有人有意或無(wú)意地繞過(guò)電話錄音，假如中介人與客戶(hù)之間出現(xiàn)糾紛，或證監(jiān)會(huì)懷疑有市場(chǎng)失當(dāng)行為，都可能因?yàn)槿狈﹄娫掍浺粼斐陕┒础?/P>

當(dāng)局建議，如果以流動(dòng)電話接聽(tīng)任何有關(guān)交易指示的談話，應(yīng)立即把來(lái)電轉(zhuǎn)駁至中介人的電話錄音系統(tǒng)。

剛于9月份，證監(jiān)會(huì)譴責(zé)時(shí)富證券客戶(hù)主任胡健
每日經(jīng)濟(jì)新聞胡健聽(tīng)眾：178人
+收聽(tīng)已收聽(tīng)最新消息 2011年4月1日 11:08昨天參加騰訊資本市場(chǎng)20人論壇，感覺(jué)很給力。更多聰，正是由于他用流動(dòng)電話接收客戶(hù)的交易注冊(cè)美國(guó)公司指示后，沒(méi)有保存任何電話錄音記錄，亦沒(méi)有相關(guān)交易盤(pán)紙記錄接收時(shí)間，被罰款4萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)并重提延長(zhǎng)電話錄音的最短保存期，由現(xiàn)在的三個(gè)月延長(zhǎng)至六個(gè)月，如果電話談話日期與投訴日期相隔一段時(shí)間，或有關(guān)糾紛在較后階段才出現(xiàn)，目前短短的保存期可能阻礙執(zhí)法查訊的工作。