各銀監(jiān)局信托公司監(jiān)管處室，[注冊(cè)美國(guó)公司常見(jiàn)問(wèn)題]銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司：
近期，出于對(duì)個(gè)別信托公司不審慎行為可能對(duì)新股發(fā)行制度改革造成損害的擔(dān)心，證監(jiān)會(huì)和中證登暫停了信托產(chǎn)品開(kāi)立證券投資股東賬戶(hù)。根據(jù)中證登提供的數(shù)據(jù)，截至2009年7月17日，信托產(chǎn)品累計(jì)開(kāi)立證券賬戶(hù)13056戶(hù)，其中已注銷(xiāo)2766戶(hù)，剩余10290戶(hù)。剩余賬戶(hù)中有余額的賬戶(hù)1472戶(hù)，無(wú)余額賬戶(hù)8818戶(hù)，占剩余信托產(chǎn)品證券賬戶(hù)的85.6％。無(wú)余額賬戶(hù)中近一年無(wú)交易賬戶(hù)5884戶(hù)，占剩余信托產(chǎn)品證券賬戶(hù)的57.2％，近三年無(wú)交易賬戶(hù) 3346戶(hù)，占剩余信托產(chǎn)品證券賬戶(hù)的32.5％。
目前，我部正與證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)就重啟信托產(chǎn)品開(kāi)戶(hù)問(wèn)題積極磋商。針對(duì)現(xiàn)有信托產(chǎn)品證券賬戶(hù)的開(kāi)立狀況，為控制風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)信托行業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、信托公司應(yīng)對(duì)現(xiàn)有信托產(chǎn)品證券投資賬戶(hù)進(jìn)行篩查，對(duì)已經(jīng)清算結(jié)束的信托產(chǎn)品證券投資賬戶(hù)要按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)銷(xiāo)戶(hù)，存在應(yīng)銷(xiāo)未銷(xiāo)賬戶(hù)的信托公司不得再申請(qǐng)新開(kāi)信托產(chǎn)品證券投資賬戶(hù)。
二、信托公司信托產(chǎn)品進(jìn)行證券投資不得有以下行為：
（一）將一個(gè)信托產(chǎn)品拆分后申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)；
（二）利用其他信托產(chǎn)品開(kāi)立的證券投資賬戶(hù)進(jìn)行證券投資；
請(qǐng)各銀監(jiān)局加強(qiáng)對(duì)所轄信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)管，督促信托公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)信托行業(yè)良好的聲譽(yù)和形象。對(duì)個(gè)別不顧大局、擾亂信托行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序或涉嫌違規(guī)的信托公司，應(yīng)依法予以處罰。
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀部
二OO九年八月十八日
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